美国 NFA 办理
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※ 什么是美国NFA:

      美国全国期货协会(NATIONAL FUTURES ASSOCIATION),简称NFA。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17 节的规定,于1976 年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织。NFA 的主要职能在于为使NFA 成员严格遵守联邦法律及CFTC 制定的规则,实施严格管理。


※ NFA 职责

●审核和监督会员必须符合NFA 的财务要求;

●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;

●对与期货相关的纠纷进行仲裁;

●审批NFA 会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问

(CTAs)和商品基金经理(CPOs)都可以成为NFA 的会员。


※ 监管描述

      美国期货协会对所有从事金融服务的公司,实行严格的联邦监管及合规审计,并依各公司从事业务的不同,制定了极具针对性的细致监管类目,每一类目都需满足相应的监管门槛,并遵循相应的监管要求。严格的监管体系确保了所有在美国注册的金融公司和从事金融业务的公司将严格依照NFA 的要求进行运营,以确保投资者的权益得到保障。此牌照为CPO 基金/资金池运营机构牌照,CTA 基金经/投资顾问机构牌照,可以交易基金、外汇以及其它衍生品。


※ NFA -CPO/CTA 主要特点:

1.高性价比,低牌照申请与运营费用

2.无最低保证金要求

3.全球认可的最严格监管体系

4.非美国股东,无需支付美国税务

※ 获得NFA-CPO/CTA 牌照流程:

       CTA 及CPO 需要注册成为NFA 会员,及接受监管。要注册成为CTA 及CPO,必须遵循以下步骤:

1. 任命安全管理经理,去完成NFA 注册系统;

2. 提交NFA 7-R 表格,及所有对应提交的法律文案;

4. 提交完成NFA 年度调查问卷;

5. 支付申请费用;

6. 支付NFA CTA CPO 会员费;

        NFA 对CTA CPO 的团队有专业要求,CTA CPO 交易商注册时需要有至少一名的专业关联人员Associated Persons。该关联人员有专业性的要求。CTACPO 交易商需要为其负责人,及关联人员提交以下资料:

1. 为每位负责人及关联人员提交8-R 表格;

2. 提交指纹卡;

3. 满足专业能力的要求;

4. 支付负责人及关联人员的申请费。



※ NFA MEMBER + IB 牌照简介和要求

       NFA MEMBER 是NFA 正式的会员,接受NFA 制定的规则,提供计划和提供维护市场诚信的服务,并履行其会员义务。NFA IB 即是NFA 纪介绍商牌照,是受到国际知名清算商认可的监管牌照,IB 交易商是一个接受买卖期货合约、现货外汇合约、现货大宗商品、期权、或掉期合约的个体及机构。IB 交易商需要注册成为NFA 会员,及接受监管。要注册成为IB 会员,必须遵循以下步骤:

1. 任命安全管理经理,去完成NFA 注册系统;

2. 提交NFA 7-R 表格,及所有对应提交的法律文案;

3. 提交合规法律文案以及平台实操合规方案;

4. 提交完成NFA 年度调查问卷;

5. 支付申请费用;

6. 支付NFA IB 会员费;

7. 完成专业会计师的审计,提交资产保障审核报告。

NFA MEMBER 和IB 牌照的主要要求:

1. NFA 对IB 牌照申请者的员工资质有要求,IB 企业需要聘请至少一位的关联人员,Associate Persion 因此每月会有固定的人员薪酬成本。

2. NFA 对IB 牌照申请者的公司有保证金的要求,最少的保证金为$65,000 美元。保证金只需要企业把资金存在公司账户即可。但NFA 需要企业每季度提交公司审计报告,保证公司达到资产保证要求。

3. 获得牌照,作为IB 牌照的持牌方,并不代表日后不需要满足NFA 的合规要求,而事实上,NFA 会有长期的合规要求,需要IB 牌照的持牌企业定期递交各类合规报告,保证企业遵守IB 牌照的要求


NFA MEMBER + NFA IB 牌照优势:

NFA(美国国家期货协会)正式会员

CFTC(美国商品期货委员会)注册

独立经纪介绍商

NFA 系列3 授权经纪人

深度佣金商

经营国际期货、期权、外汇、基金等产品

订单可以直接进入CME(芝加哥交易所)集团(CME,COMEX,NYMEX,CBOT),ICE(美国洲际交易所),EUREX(欧洲期货交易所),NYSE / Liffe(纽约-伦敦国际金融期货交易所)和Liffe(伦敦国际金融期货交易所)


※ 保证金要求:

      为获得美国NFA 牌照,贵公司需要注册公司或提交海外公司,同时需要美国持牌

公司及本土总监进行合规应对,及承担法律追责职能。


 国际金融委员会介绍

 如何在 NFA 上查监管?


       我们很荣幸协助客户公司申请NFA 基金池管理机构牌照CPO、投资顾问牌照CTA和MEMBER+ NFA IB 牌照申办服务以及成为正式NFA 监管会员的服务。让你的企业领先于全国的造市商及交易商,成为在客户心中最有信誉,监管力度最高的平台。获得NFA IB 及成为NFA 正式会员,会迅速让你在市场中占领最有利的位置。




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