香港基金牌照办理
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基金销售牌照

一、定义:基金销售牌照是中国证监会对满足从事基金销售业务条件,从而具备从事基金销售业务资格的银行、公司或机构颁发的一个证明,相当于一个公司的营业执照,证明这家银行、公司或机构在中国证监会的允许下从此以后可以开展基金销售业务了。

二、审批机构:深圳市证监局、深圳市前海管理局和市场监督管理局

三、经营范围:基金及其他金融理财产品销售;及其他等

四、申报条件:商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:

(一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;

(二)财务状况良好,运作规范稳定;

(三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;

(四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;

(五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;

(六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;

(七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;

(八)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;

(九)中国证监会规定的其他条件。

五、实际所用时限:

投资者提供相应资料后9个月内办结

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